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美国SEC持续施压!“预摘牌名单”再添17家中概股 具体有哪些信息?
2022-05-13 22:51:31   来源:   评论:0 点击:

美股昨夜大跳水,三大股指集体杀跌,其中中概股重挫,跌幅惨重。消息面上,又见SEC出手打压中概股。美国证劵交易委员会的认定名单。中概股...

美股昨夜大跳水,三大股指集体杀跌,其中中概股重挫,跌幅惨重。消息面上,又见SEC出手打压中概股。美国证劵交易委员会的认定名单。中概股被列入预摘牌名单,最根本的原因是美国证券监管部门想要掌握中概股上市时的审计工作底稿。审计底稿指的是公司审计过程中产生的一切记录和资料。如果能获得审计底稿,那么SEC就能直接了解这个公司的具体业务情况。

许多赴美上市的中概股公司涉及的领域,多少会有一些敏感信息,尤其是审计底稿中包含的被审计公司文件记录的复印件。2020年12月美国国会表决通过《外国公司问责法案》退市。能完成相关审查的中概股不需面临摘牌问题。如果没能通过相关审查,“预摘牌名单”上的中概股公司只能选择两条出路:一是私有化退市,二是去其他交易所二次上市,比如A股或港股。2021年12月,SEC出台新规,要求在美国证券交易所上市的中国公司应披露其所有权结构和审计细节,即使信息是来自相关外国司法辖区;该规则被认为是响应《外国公司问责法》。贝壳、理想汽车、知乎纷纷回应4月22日,针对贝壳被列入“预摘牌名单”,贝壳找房方面回应:“公司一直在积极寻求可能的解决方案,以最大程度地保护股东的利益。本公司将继续确保遵守中美相关法律法规,并在条件允许的情况下,保持本公司在纽约证券交易所的上市公司地位。”理想汽车方面就被列入“预摘牌名单”一事回应称,“所有美国上市的中概股发布年报后,都会被纳入这个清单。被纳入不等同于美国退市,根据相关法规企业如果连续三年未向美国开放审计底稿才会被限制美股交易。”理想汽车方面表示其一直在积极寻找解决方案,“一方面已经在去年完成香港主要上市,两地的股票可以互换,美股投资人可随时转换为在香港持有,香港主要上市的上市地位不会受美股相关监管影响(和香港二次上市不同)。另一方面也在根据国内外监管要求,积极配合审计底稿相关的工作。以上不会对公司实际业务经营有任何影响。”同被列入“预摘牌名单”的知乎已于4月22日正式在港交所主板登陆上市,同日,知乎回应被加入“预摘牌”名单表示:“我公司已完成在香港的双重主要上市,后续会密切关注进展,该事件对知乎影响有限。”

证监会副主席最新表态3月31日,证监会曾对“预摘牌名单”进行回应,经向美国证券交易委员会了解,这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序,列入清单的公司是否在未来两年真正退市,最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。在4月21日博鳌论坛上,中国证监会副主席方星海演讲时表示,近期中概股下跌严重的情况,重要原因在于中美审计监管合作谈判。方星海透露,有一则好消息是,自去年美国证监会新换主席后,中国证监会的谈判团队和美方进展顺利,相信在不久的将来达成一个合作协议。(免责声明:本文内容与数据仅供参考,不构成投资建议,使用前核实。据此操作,风险自担。)往期推荐

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